Na drodze do uzyskania statusu spółki publicznej firmom nierzadko pomagają doradcy inwestycyjni i finansowi, przygotowujący spółkę do wejścia na rynek regulowany oraz obsługujący wcześniejsze transakcje wejść i wyjść inwestycyjnych.
Problem pojawia się, gdy dana spółka osiągnie status spółki publicznej, a jej dotychczasowi doradcy stracą możliwość dalszego doradzania i pośredniczenia w oferowaniu akcji ze względu na brak zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej. Co może zatem zrobić doradca inwestycyjny, by nadal kontynuować współpracę z akcjonariuszami lub firmą, która nierzadko dzięki jego staraniom uzyskała status spółki publicznej?