Wraz z implementacją do polskiego porządku prawnego tzw. pakietu MIFiD II, do przepisów wprowadzono nowe wymogi w zakresie składu zarządu, podziału kompetencji oraz sposobu weryfikacji spełniania ustawowych kryteriów przez członków zarządów domów maklerskich.
Czytaj też: Jak założyć dom maklerski
Jakie zmiany
W poprzednim stanie prawnym przepisy wymagały, aby w skład zarządu domu maklerskiego wchodziły co najmniej dwie osoby posiadające wykształcenie wyższe, co najmniej trzyletni staż pracy w instytucjach rynku finansowego oraz dobrą opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami.
Obecnie ustawa o obrocie instrumentami finansowymi stanowi, iż liczba członków zarządu domu maklerskiego powinna zapewniać skuteczne, prawidłowe i ostrożne zarządzanie domem maklerskim, w szczególności uwzględniać zakres, skalę i złożoność prowadzonej działalności, przy czym w skład zarządu powinny wchodzić co najmniej dwie osoby. Minimalna wymagana liczba członków zarządu domu maklerskiego nie uległa więc zmianie, natomiast przepisy wymagają obecnie wyodrębnienia w zarządzie stanowiska członka zarządu nadzorującego system zarządzania ryzykiem. Ustawa stanowi również, iż w ramach wewnętrznego podziału kompetencji w zarządzie nie mogą być łączone funkcje prezesa zarządu oraz członka zarządu nadzorującego system zarządzania ryzykiem.
Powołanie prezesa zarządu lub członka zarządu odpowiedzialnego za zarządzanie ryzykiem powinno się obecnie składać z dwóch etapów, tj. weryfikacji kandydata na takie stanowisko przeprowadzanej w domu maklerskim tzw. oceny odpowiedniości, a następnie procedury uzyskania zgody organu nadzoru na powołanie. Powołanie pozostałych członków zarządu nie wymaga uzyskania zgody KNF, wiąże się natomiast każdorazowo z obowiązkiem przeprowadzenia oceny odpowiedniości kandydatów w ramach domu maklerskiego.