David Miller, broker z firmy Rochdale Securities zaczął skupywać akcje Apple tuż przed ogłoszeniem przez firmę wyników za trzeci kwartał jej roku fiskalnego 2012 r. Zaczął 30 października od 1,6 tys. akcji, ale stwierdził, że to zdecydowanie za mało i ostatecznie kupił ich 1,6 mln za ok. 1 mld dol. Spodziewał się doskonałych wyników i przez to wysokiego zysku na transakcji. Jednak kurs spadł i ostatecznie Rochdale stracił na transakcji 5,4 mln dol.
David Miller oczywiście nie poinformował o żadnym z zakupów swoich przełożonych, a zakupione akcje zapisał po prostu na rachunku jednego z klientów. Gdy sprawą zainteresował się amerykański nadzór giełdowy próbował zasłaniać się pomyłką.
– Doszło do złamania prawa – podaje SEC w akcie oskarżenia, który został upubliczniony na stronie internetowej instytucji. Nadzór podaje w nim również, że 40-letni broker złamał szereg zasad – zarówno jeśli chodzi o obowiązki wobec pracodawcy, jak i reguły obrotu akcjami. Ostatecznie przyznał się do winy i choć groziło mu trafienie do więzienia na 25 lat może w nim spędzić maksymalnie 6 lat. Wyrok ma zostać ogłoszony w lipcu.
Poważne tarapaty ma również jego były pracodawca czyli Rochdale Securities. 5,4 mln dol. straty spowodowało, że firma przestała spełniać wymagania stawiane brokerom i może zniknąć z rynku. pm
