Jeden z nich został ukarany za wykorzystywanie informacji poufnych, po których zasięgnięciu dokonywał transakcji zarówno na swoim rachunku jak i należącym do klienta. Sprawa miała miejsce we wrześniu zeszłego roku.
Drugi stracił licencje po skardze klienta, który zarzucił maklerowi składania zleceń bez umocowania. Proceder trwał między 2006-2008 rokiem. Do tej pory łącznie z wyżej wymienionymi sprawami KNF odebrał licencje pięciu maklerom.