Podczas wtorkowego posiedzenia Komisja Nadzoru Finansowego cofnęła Inventum TFI (wcześniej Idea TFI) zezwolenie na wykonywanie działalności polegającej na tworzeniu funduszy inwestycyjnych i zarządzaniu nimi. Decyzji nadano rygor natychmiastowej wykonalności. „Powodem decyzji KNF są stwierdzone w wyniku postępowania administracyjnego istotne naruszenia interesu uczestników funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Inventum TFI oraz liczne naruszenia przepisów prawa i statutów funduszy inwestycyjnych" – podała KNF w komunikacie.

150 tys. zł kary KNF nałożyła na CDM Pekao. Maksymalnie mogło to być 10 mln zł

Inventum TFI przestaje więc być towarzystwem funduszy inwestycyjnych, a interesami jego klientów muszą się zająć banki depozytariusze – ING Bank Śląski lub Raiffeisen Bank Polska. „Okres, przez który depozytariusz reprezentuje dany fundusz, zgodnie z ustawą o funduszach inwestycyjnych, może trwać maksymalnie trzy miesiące od wydania decyzji o cofnięciu zezwolenia. Po upływie tego okresu, jeżeli zarządzanie poszczególnymi funduszami nie zostanie przejęte przez inne towarzystwo funduszy inwestycyjnych, ulegną one rozwiązaniu. W tym okresie depozytariusz, kierując się interesem uczestników funduszy, powinien poszukiwać towarzystwa funduszy inwestycyjnych, które przejmie zarządzanie danym funduszem inwestycyjnym" – przypomina KNF. Na koniec sierpnia Inventum TFI zarządzało aktywami rzędu 1,35 mld zł.

Dostało się również maklerom, a konkretnie CDM Pekao. Komisja jednogłośnie nałożyła na tę instytucję karę 150 tys. zł. Powodem jest świadczenie usług doradztwa inwestycyjnego na rzecz klientów bez uprzedniego zawarcia z klientami umów o doradztwo, w okresie od sierpnia 2011 r. do czerwca 2012 r. Potwierdziły się tym samym informacje „Rz" sprzed tygodnia. Pisaliśmy wtedy, że nadzór po upomnieniach słownych przejdzie do kar pieniężnych dla brokerów. Stanowisko KNF jest bowiem jasne: maklerzy, chcąc doradzać inwestorom, jakie ruchy mają wykonywać na rynku, muszą być z nimi związani umową o doradztwo inwestycyjne.

To nie koniec kar – 75 tys. zł musi zapłacić PZU za niepoinformowanie w terminie KNF o wyborze podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych za lata 2014–2016.