Już tydzień temu pisaliśmy, że branża maklerska znalazła się ponownie na cenzurowanym KNF i możliwe są kary finansowe dla domów maklerskich za doradztwo inwestycyjne. Nadzór wielokrotnie wskazywał bowiem, że maklerzy, którzy chcą podpowiadać inwestorom, jakie ruchy wykonać na rynku, muszą być związani z klientem umową o doradztwo inwestycyjne. Również ustawa o obrocie mówi wprost, że na podstawie umowy firma zobowiązuje się do przygotowywania i przekazywania rekomendacji dotyczących tego, co klient ma kupić bądź też sprzedać. Broker może również doradzić klientowi wstrzymanie się od inwestycji. Tego nie można robić na podstawie zwykłej umowy ?o świadczenie usług brokerskich.
Za naruszenie przepisów prawa lub interesu zleceniodawców, na dom maklerski lub biuro maklerskie KNF może nałożyć karę pieniężną do wysokości 10 proc. przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym, ale nie więcej niż 10 mln zł.
