Dodatkowe 0,5 mln zł kary dostał również DM IMDSA, właściciel Idea TFI i do niedawna podmiot zarządzający funduszami Idei. W uzasadnieniu kary dla brokera nadzór napisał: „Dom Maklerski IDM SA nabywał do portfeli inwestycyjnych Idea Premium SFIO i Idea Parasol FIO papiery wartościowe, a w szczególności obligacje korporacyjne, niespełniające wymaganych kryteriów. Działania te następowały niezgodnie z umową o zarządzanie, wbrew określonym w ustawie o funduszach inwestycyjnych i statutach funduszy kryteriom doboru lokat oraz czynnikom ryzyka, w tym ryzyku płynności. W wielu przypadkach były to papiery wartościowe emitentów o wątpliwej wiarygodności kredytowej, a niektóre transakcje przeprowadzane były w warunkach, w których istniał konflikt interesów. W ocenie KNF, Dom Maklerski IDM SA nie przestrzegał obowiązku wykonywania swoich czynności z należytą starannością wynikającą z zawodowego charakteru ich wykonywania, nie działał w najlepiej pojętym interesie klienta, tj. Idea TFI i kierował się przede wszystkim interesem własnym polegającym m.in. na osiągnięciu zysku z przeprowadzanych emisji. Interes uczestników zarządzanych funduszy nie był zaś należycie uwzględniany. Efektem było nabywanie do portfeli inwestycyjnych Idea Premium SFIO i Idea Parasol FIO papierów wartościowych nie spełniających warunków określonych w ustawie o funduszach inwestycyjnych i statutach funduszy w zakresie limitów inwestycyjnych oraz w zakresie dopuszczalności lokowania w te papiery przez fundusze."
Z kolei Idea została ukarana za to, że nie reagowała na poczynania domu maklerskiego zarządzającego funduszami, które sprzedawała. Nie chroniła więc interesów swoich klientów. „Naruszenie interesów uczestników Idea Premium SFIO i Idea Parasol FIO poprzez niewypowiedzenie umowy o zarządzanie, na podstawie której TFI przekazało Domowi Maklerskiemu IDMSA zarządzanie aktywami funduszy inwestycyjnych pomimo wystąpienia sprzeczności interesu między interesem uczestników Idea Premium SFIO i Idea Parasol FIO i interesem Domu Maklerskiego IDMSA", „niezapewnienie wewnętrznej struktury organizacyjnej TFI w sposób zapewniający zapobieganie powstawaniu konfliktów interesów", „przedstawienie w prospekcie informacyjnym Idea Parasol FIO nierzetelnych informacji o ryzyku związanym z inwestowaniem w jednostki uczestnictwa, w tym ryzyku inwestycyjnym związanym z przyjętą polityką inwestycyjną subfunduszu Idea Obligacji, oraz nierzetelnych informacji w zakresie opisu profilu inwestora subfunduszu Idea Obligacji" to tylko niektóre z zarzutów nadzoru wobec Idei.
TFI zapowiada odwołanie od decyzji KNF. "Zarząd Idea TFI uważa, że towarzystwo już w trakcie prowadzonych przez UKNF czynności na bieżąco modyfikowało obszary działalności Idea TFI weryfikowane przez UKNF, stąd w ocenie zarządu wysokość kary jest nieadekwatna do uchybień towarzystwa" argumentuje zarząd spółki w oświadczeniu opublikowanym we wtorek wieczorem.
Podczas ostatniego posiedzenia KNF zapoznała się również z projektem założeń Rekomendacji W dotyczącej dobrych praktyk w zakresie zarządzania ryzykiem modeli w bankach. Projekt rekomendacji zostanie przekazany do publicznych konsultacji w drugiej połowie 2014 r.
