Pierwszą z firm, która podpadła nadzorcy to Philson Spółdzielnia Inwestycyjna z siedzibą w Szczecinie. KNF skierowała zawiadomienie do Prokuratury Okręgowej w Warszawie w związku z prowadzeniem przez firmę działalności inwestycyjnej bez zezwolenia. Druga firma to HossaFX, działający z wykorzystaniem strony internetowej hossafx.com. W jej przypadku chodzi o prowadzenie działalności maklerskiej bez zezwolenia. Zawiadomienie w tej sprawie również trafiło do prokuratury.